ISO 37001的誕生與美國《反海外腐敗法》（FCPA）密切相關(guān)。FCPA通過國際組織形成多邊公約，推動(dòng)了全球反賄賂意識(shí)的提升。在此基礎(chǔ)上，英國發(fā)布了國家標(biāo)準(zhǔn)《反賄賂管理體系規(guī)范》（BS 10500：2011），并于2013年向ISO提出制定ISO 37001的提案。ISO 37001于2016年10月15日正式發(fā)布，旨在幫助各組織在其自身業(yè)務(wù)及其整個(gè)全球價(jià)值鏈中打擊賄賂風(fēng)險(xiǎn)。

ISO 37001反賄賂管理體系包括以下幾個(gè)方面：

1.反賄賂政策和程序：組織應(yīng)建立明確的反賄賂政策，并確保其與國際和國內(nèi)反賄賂法律一致。
2.領(lǐng)導(dǎo)層的承諾與參與：領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)在反賄賂努力中發(fā)揮積極作用，并給予關(guān)鍵支持和資源。
3.風(fēng)險(xiǎn)評估和管理：組織應(yīng)進(jìn)行賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。
4.盡職調(diào)查：對項(xiàng)目和業(yè)務(wù)伙伴進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與盡職調(diào)查。
5.財(cái)務(wù)、采購、商業(yè)和合同控制：實(shí)施充分的財(cái)務(wù)控制措施，在采購、運(yùn)營、銷售等非財(cái)務(wù)方面加強(qiáng)控制。
6.反賄賂培訓(xùn)：持續(xù)不斷地開展反賄賂教育培訓(xùn)，提升全員反賄賂意識(shí)。
7.報(bào)告、監(jiān)測、調(diào)查和審查：建立匯報(bào)程序和調(diào)查處理機(jī)制。
8.糾正措施和持續(xù)改進(jìn)：針對發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施，并持續(xù)改進(jìn)管理體系。

1.法律風(fēng)險(xiǎn)緩釋
滿足多國立法要求（如中國《反不正當(dāng)競爭法》第7條、美國FCPA），降低刑事處罰與天價(jià)罰款風(fēng)險(xiǎn)。
2.商業(yè)競爭力提升
據(jù)畢馬威調(diào)研，83%的跨國企業(yè)在招標(biāo)中將合規(guī)認(rèn)證列為供應(yīng)商準(zhǔn)入硬性指標(biāo)。
3.運(yùn)營成本優(yōu)化
預(yù)防性投入可減少危機(jī)處理成本。埃森哲案例顯示，ISO認(rèn)證企業(yè)平均節(jié)省30%的合規(guī)支出。
4.品牌資產(chǎn)增值
獲得EcoVadis等國際評級機(jī)構(gòu)ESG評分加分，助力綠色融資與資本市場表現(xiàn)。
5.全球化擴(kuò)張加速
通過單一認(rèn)證滿足多國合規(guī)要求，縮短新興市場準(zhǔn)入周期。
6.文化轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)
建立“零容忍”廉潔文化，降低員工道德滑坡風(fēng)險(xiǎn)。

（一）、核心材料
1.體系文件：
反賄賂方針、手冊、程序文件（風(fēng)險(xiǎn)評估、盡職調(diào)查、舉報(bào)機(jī)制等）。
2.運(yùn)行證據(jù)：
賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；
商業(yè)伙伴盡職調(diào)查記錄；
禮品/招待/捐贈(zèng)審批記錄；
財(cái)務(wù)控制記錄（報(bào)銷、采購等）；
培訓(xùn)記錄（內(nèi)容、簽到、考核）。
3.內(nèi)審與管評：
內(nèi)審計(jì)劃、報(bào)告、糾正措施跟蹤；
管理評審輸入/輸出記錄及行動(dòng)項(xiàng)。
4.合規(guī)證明：
適用法律法規(guī)清單及合規(guī)性評價(jià)；
舉報(bào)處理記錄（保密）。
5.組織信息：
營業(yè)執(zhí)照、組織架構(gòu)圖、體系范圍聲明。

關(guān)鍵原則
    真實(shí)性：材料需反映實(shí)際運(yùn)行，嚴(yán)禁臨時(shí)編造。
    完整性：覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有適用條款。
    持續(xù)性：獲證后需維持體系并接受監(jiān)督審核。
注：具體材料要求以認(rèn)證機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)，建議提前溝通確認(rèn)細(xì)節(jié)。

（二）、申請條件
1.合法實(shí)體：依法注冊并運(yùn)營的組織。
2.體系建立：
已建立符合ISO 37001標(biāo)準(zhǔn)的反賄賂管理體系文件（政策、程序等）。
明確體系覆蓋范圍（組織邊界與活動(dòng)）。
3.有效運(yùn)行：
體系實(shí)施≥3個(gè)月，覆蓋所有適用部門/場所。
高管理者承諾并分配資源。
4.內(nèi)部審核：完成體系內(nèi)審，報(bào)告不符合項(xiàng)及糾正措施。
5.管理評審：高管理層評審體系績效、合規(guī)性與有效性。
6.無重大未決賄賂事件：若發(fā)生事件，需證明已采取糾正措施。

以下為ISO 37001反賄賂管理體系認(rèn)證辦理流程的標(biāo)準(zhǔn)化流程圖（基于國際通用認(rèn)證程序）

注意事項(xiàng)
1.時(shí)間周期：
首次認(rèn)證全程約4-6個(gè)月（含體系運(yùn)行期）
單個(gè)不符合項(xiàng)整改不得超過90天

2.關(guān)鍵失敗點(diǎn)：
文件與實(shí)際運(yùn)行脫節(jié)
高管理者未參與管理評審
未覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)伙伴（如代理商、供應(yīng)商）

3.證書維護(hù)：
監(jiān)督審核未通過將暫停證書
重大賄賂事件需48小時(shí)內(nèi)通報(bào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)